El Compliance es el conjunto de políticas de la empresa orientadas a cumplir con los más altos estándares de excelencia en materia de cumplimiento normativo, de responsabilidad social corporativa y de códigos de buen gobierno.
En este contexto, y con motivo de las últimas reformas del Código Penal, han adquirido especial importancia los sistemas de gestión de compliance penal, que tienen como principal objetivo establecer controles preventivos y reactivos que permitan proteger a la empresa de posibles responsabilidades penales, así como en su caso, a lo máximos órganos de gestión y dirección de la misma.
Desde el Área de Compliance de Bartolomé & Briones, ayudamos a desarrollar herramientas de gestión y control de conflictos penales y éticos en el seno de las organizaciones a través de la implementación de programas de cumplimiento eficaces y adecuados, teniendo en cuenta la dimensión de cada empresa, dado que los sistemas de gestión de compliance deben ser un modelo diseñado según las características y peculiaridades de cada empresa, sin que sirvan modelos estandarizados que no cumplirán con el propósito de eximir o atenuar las eventuales responsabilidades penales, ni mucho menos contribuirán a desarrollar una adecuada cultura ética y de cumplimiento.
En este sentido, asesoramos en:
- Desarrollo e implementación de sistemas de gestión de compliance integrados.
- Desarrollo e implementación de sistemas de prevención de riesgos penales, de conformidad con los estándares nacionales e internacionales .
- Revisión de modelos de compliance ya implementados para valorar su idoneidad y adecuación.
- Adecuación y adaptación de sistemas internacionales a los requerimientos locales.
- Desarrollo de políticas específicas (Códigos de Conducta, Políticas TIC, Anticorrupción, Blanqueo de Capitales, LOPD, Canales de Denuncias, Protocolos de investigación de Acoso Laboral).
- Asesoramiento y soporte externo a órganos de compliance para adecuar los modelos de compliance a las circunstancias de la empresa.